云南省人大常委会


云南省抚仙湖管理条例
云南省人大常委会


（1993年9月25日云南省第八届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月25日公布 1994年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 管理机构和职责
第三章 保护治理
第四章 开发利用
第五章 奖励与处罚
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强对抚仙湖的保护、管理和合理开发利用，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》及有关法律、法规的规定，结合抚仙湖实际，制定本条例。
第二条 抚仙湖属于国家所有，即全民所有。对抚仙湖要坚持保护的方针，开发利用应当坚持生态效益、经济效益、社会效益相统一的原则，全面规划，统一管理，综合防治。
第三条 本条例适用于抚仙湖水域及其集水区。隔河以上星云湖集水区除外。
第四条 抚仙湖由玉溪地区行政公署（以下简称玉溪行署）统一管理。
第五条 抚仙湖最高蓄水位为1722．0米（黄海高程，下同），最低运行水位1720．5米。

第二章 管理机构和职责
第六条 抚仙湖管理局是玉溪行署统一管理抚仙湖的职能机构，归口水行政主管部门，其主要职责是：
（一）宣传和贯彻执行有关法律、法规和本条例；
（二）按照玉溪行署批准的抚仙湖保护管理和综合开发利用规划，组织、协调和监督有关部门实施；
（三）行使水政渔政航政行政处罚权，维护正常的水事活动和渔业生产秩序；
（四）制定抚仙湖水量年度调度计划和年度取水总量控制计划；组织实施取水许可制度、征收水资源费；管理海口节制闸；
（五）对抚仙湖内有关水资源和水产资源的保护、开发、水域和滩地的利用以及改变水质的活动进行监督管理；
（六）对抚仙湖管辖区内的生态环境、水土保持、旅游开发等进行协调指导；
（七）对抚仙湖水域统一进行渔业规划，增殖渔业资源；组织发放捕捞许可证、征收渔业资源增殖费；
（八）会同有关部门组织关于抚仙湖保护、治理、开发、利用的科学研究；
（九）批准船只入湖航运，负责港航监督，收取船舶安全管理监督费。
第七条 抚仙湖公安局属玉溪公安处领导，负责维护抚仙湖水域及沿湖旅游风景点的社会治安管理。需要追究刑事责任的案件，按照“属地管理”的原则，依法移送当地司法机关处理。
第八条 澄江、江川、华宁三县人民政府及其所属有关部门，负责抚仙湖集水区宣传、贯彻实施本条例；协同抚仙湖管理局管理本水域的渔业生产，保护水资源，防止水污染；组织当地群众在荒山、荒沟、荒丘种树种草、营造水源涵养林、风景林，防治水土流失。

第三章 保护治理
第九条 加强对抚仙湖生态环境、自然环境的保护，维护抚仙湖的生态系统。加强对抚仙湖的水资源、渔业资源、森林资源、野生动物以及周围的文化名胜、古迹、旅游景点、鱼沟、鱼洞和名木古树的保护。
第十条 抚仙湖水量调度必须保证湖水位不低于本条例第五条规定的最低运行水位。在特殊干旱时期，经过专门论证，需要使用最低运行水位以下的湖水时，必须报经玉溪行署批准，并报省人民政府水行政主管部门备案。
第十一条 在抚仙湖最高蓄水位以下的湖盆范围内修建水上设施，必须以玉溪行署批准的建设规划为依据，具体建设方案应当报送抚仙湖管理局审查同意。
第十二条 抚仙湖水质按国家地面水环境质量标准Ⅱ类标准保护。
禁止向抚仙湖及入湖河道内倾倒、排放工业废渣、生活垃圾、残油、废油、船舶垃圾和其它废弃物。禁止在湖滩地堆放固体废弃物和其他污染物。
禁止将含有汞、镉、砷、铬、氰化物、黄磷等有毒有害废液、废渣向水域排放、倾倒或者埋入湖滨地下。
禁止以任何方式向抚仙湖水域排放未经处理的工业废水、生活污水。
禁止在抚仙湖集水区内利用溶洞、渗井、渗坑、裂隙排放工业废水、生活污水。
第十三条 在抚仙湖集水区不得新建、扩建污染水体、破坏生态环境的工矿企业和其它项目。原建成的工矿企业和其它项目应按照国家规定的有关水质排放标准和谁污染谁治理的原则，限期进行治理。
所有排污单位，应当按照有关法律、法规的规定，严格执行环境影响评价制度和排污许可证制度，并按规定缴纳排污费。

严格限制在抚仙湖集水区设署排污口。确需在抚仙湖集水区设置排污口的，必须报经所在县的水行政主管部门和抚仙湖管理局的同意，才能向环境保护部门申报排污许可证。
第十四条 抚仙湖禁止使用燃油机动船捕鱼。需要使用燃油机动船从事航运、旅游、科研和水上治安、管理的，须经抚仙湖管理局批准。
第十五条 禁止围湖造田和围湖造鱼塘。
禁止在抚仙湖集水区毁林毁草开垦。
第十六条 在鱼类产卵繁殖季节实行封湖禁渔。封湖起止日期，由抚仙湖管理局规定；封湖期内禁止任何单位和个人在湖区收购银鱼。
禁止炸鱼、毒鱼和电力捕鱼。禁止网箱养鱼。禁止使用不利于鱼类生长和渔业发展的网具捕鱼。
第十七条 在抚仙湖引进、推广水生生物新品种，应当由抚仙湖管理局组织论证，报省渔业行政主管部门批准。
第十八条 禁止在抚仙湖周围有科研、旅游价值的鱼沟、鱼洞和湖中孤山岛、沿湖风景规划区开山炸石、砍伐树木。确需在沿湖其他地点开山采石的，由所在地县水土保持主管部门会同环境保护主管部门和抚仙湖管理局指定采石地点，采石单位必须采取措施保护水土资源，并负责治理
因采石造成的水土流失。

第四章 开发利用
第十九条 保护和合理开发抚仙湖集水区内的地下水资源。在集水区打深井开采地下水（含地下热水）的，需报经所在县的水行政主管部门和抚仙湖管理局批准。农民生活用水打浅井的除外。
第二十条 开发利用抚仙湖的水资源，应当在保持良好的生态环境和自然景观的前提下，统筹兼顾居民生活、农业、渔业、环保和航运等方面的需要。
抚仙湖水资源的开发利用规划，必须报经省水行政主管部门会同有关部门审查同意，由玉溪行署批准。
第二十一条 直接从抚仙湖取水的，必须申请取水许可证，并按照国家的有关规定缴纳水资源费。沿湖农田灌溉少量取水，家庭生活、畜禽饮水取水和其它少量取水的除外。
第二十二条 在抚仙湖从事渔业捕捞的单位和个人，必须申请捕捞许可证，并按照规定缴纳渔业资源增殖保护费。
从事捕捞的单位和个人应当按照捕捞许可证核准的作业方式、场所、时限和渔具数量进行作业。捕捞许可证不得买卖和转让。
第二十三条 国内外投资者在抚仙湖风景区建设疗养、度假、水上体育活动设施和其他旅游服务设施，必须按照统一的规划进行，严格报批手续。陆上和水上旅游设施的建设，不得污染水质。
第二十四条 所收取的水资源和渔业资源增殖保护费，以及水上船舶安全管理监督费，坚持取之于湖，用之于湖的原则。专户储存，专款专用。收支预决算报同级财政，由同级财政、审计部门监督使用。抚仙湖管理局的经费列入玉溪地区财政预算。

第五章 奖励与处罚
第二十五条 认真贯彻执行本条例和有关法律、法规和规章，符合下列条件之一的单位和个人，由抚仙湖管理局及有关主管部门或者上级机关给予表彰和奖励：
（一）在保护抚仙湖水质，防治水污染工作中做出显著成绩的；
（二）保护集水区天然植被，造林绿化、防治水土流失，成绩显著的；
（三）保护和增殖渔业资源，发展渔业生产，成绩显著的；
（四）保护风景区，保护水工程和水文观测、环境监测设施以及在节约用水工作中成绩显著的；
（五）对保护、治理和合理开发利用抚仙湖提出重大的合理建议或者进行科学研究，成绩显著的；
（六）在依法管理抚仙湖和治安管理工作中做出显著成绩的。
第二十六条 对违反本条例的水事违法行为，由抚仙湖管理局依照《中华人民共和国水法》和《云南省实施＜中华人民共和国水法＞办法》的有关规定进行处罚。
第二十七条 对违反本条例的渔业违法行为，由抚仙湖管理局依照《中华人民共和国渔业法》和《云南省实施＜中华人民共和国渔业法＞办法》的有关规定进行处罚。
第二十八条 对违反本条例的环境违法行为，由县以上环境保护部门依照《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》和《云南省环境保护条例》的有关规定进行处罚。
第二十九条 对违反本条例的其他行政违法行为，由有关的行政管理机关分别按照有关法律、法规、规章予以处罚。
第三十条 拒绝、妨碍抚仙湖管理局或者有关部门工作人员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚的上一级主管部门申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。逾期不申请
复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
对治安管理处罚不服的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定的程序办理。
第三十二条 抚仙湖管理局、公安局或有关管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予处分；其中构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 玉溪行署可根据本条例制定贯彻实施的具体办法。
第三十四条 本条例的具体运用由玉溪行署负责解释。
第三十五条 本条例自1994年1月1日起施行。



1993年9月25日
国家外汇管理局


国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:



为规范和完善境外上市外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规，现就有关事项通知如下：

一、本通知所称境外上市，是指在境内注册的股份有限公司经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）许可，在境外发行股票（含股票派生形式证券）、可转换为股票的公司债券等法律、法规允许的证券，并在境外证券交易所公开上市流通的行为，该类公司以下简称境内公司。

二、国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）对境内公司境外上市涉及的业务登记、账户开立与使用、跨境收支、资金汇兑等行为实施监督、管理与检查。

三、境内公司应在境外上市首次发股结束后的15个工作日内，持下列材料到其注册所在地外汇局（以下简称所在地外汇局）办理境外上市登记：

（一）书面申请，并附《境外上市登记表》（见附件1）；

（二）中国证监会许可该境内企业境外上市的证明文件；

（三）境外发股结束的公告文件；

（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。

外汇局审核上述材料无误后，为境内公司出具境外上市登记证明，境内公司凭该证明办理境外上市有关业务。

四、境内公司境外上市后，其境内股东拟根据有关规定增持或减持境外股份的，应持下列材料到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记：

（一）书面申请，并附《境外持股登记表》（见附件2）；

（二）关于增持或减持事项的董事会或股东大会决议（如需要）；

（三）需经国有资产管理部门等相关部门批准的，另需提供相关部门的批准文件；

（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。

外汇局审核上述材料无误后，为境内股东出具境外持股登记证明，境内股东凭该证明办理后续增持或减持有关业务。

五、境内公司应当凭境外上市登记证明，针对其首发（或增发）、回购业务，分别在所在地银行开立境内专用账户，用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转（相关账户类型、收支范围及注意事项见附件3）。

六、境内公司的境内股东应当凭境外持股登记证明，针对其增持或减持境外股份业务，分别在所在地银行开立境内专用账户，用以办理与该项业务对应的资金汇兑与划转（相关账户类型、收支范围及注意事项见附件3）。

七、境内公司及其境内股东因办理境外上市相关业务需在境外开立专用账户的，该境外专用账户的收支范围应当符合附件3的相关要求。

八、境内公司境外上市募集资金可调回对应的境内专用账户或存放境外专用账户，资金用途应与招股说明文件或公司债券募集说明文件、股东通函、股东大会决议等公开披露的文件（以下简称公开披露文件）所列相关内容一致。发行可转换为股票的公司债券所募集资金拟调回境内的，应调回其外债专户并按外债管理有关规定使用；发行其他形式证券所募集资金拟调回境内的，应调回对应的境外上市境内专用账户。

九、境内公司申请境外上市境内专用账户资金结汇的，应向所在地外汇局提供以下材料：

（一）书面申请（详细说明境外资金募集及其调回或留存境外情况、结汇资金数额及用途，前述情况是否与公开披露文件所列相关内容一致等）；

（二）境外上市登记证明；

（三）资金调回及结汇用途与公开披露文件所列的资金用途不一致或公开披露文件未予明确的，另需提供关于变更或明确对应资金用途的董事会或股东大会决议；

（四）前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料。

外汇局审核上述材料无误后为境内公司出具结汇核准件，境内公司凭该核准件到银行办理结汇手续。

十、境内公司回购其境外股票，可使用符合有关规定的境外资金，也可境内汇出资金。需由境内汇出的，可凭列明了相关回购信息的境外上市登记证明，到银行办理资金划入其回购境内专用账户及汇出境外的手续。

回购结束后，由境内汇出境外用于回购的资金如有剩余，应汇回回购境内专用账户。其中，原自有外汇部分以内的金额及其利息应划回其原划出的境内外汇账户，原购汇部分以内的金额及其利息可结汇。相关划转及汇兑手续可凭境外上市登记证明到银行直接办理。

十一、境内股东依据有关规定增持境内公司境外股份，可以使用符合有关规定的境外资金，也可以从境内汇出。需由境内汇出的，可凭境外持股登记证明，到银行办理资金划入其增持境内专用账户及汇出境外的手续。

增持结束后，由境内汇出境外用于增持的资金如有剩余，应汇回增持境内专用账户。其中，原自有外汇部分以内的金额及其利息应划回其原划出的境内外汇账户，原购汇部分以内的金额及其利息可结汇。相关划转及汇兑手续可凭境外持股登记证明到银行直接办理。

十二、境内股东因减持、转让境内公司境外股份或境内公司从境外证券市场退市等原因所得的资本项下收入，应当自该收入获得之日起2年内调回其减持境内专用账户。

上述调回资金若需结汇，可凭境外持股登记证明直接到银行办理。

十三、境内公司若发生如下情形，应在15个工作日内持书面申请、原境外上市登记证明、最新填写的《境外上市登记表》及相关交易真实性证明材料，到所在地外汇局办理境外上市登记变更：

（一）境外上市公司名称、注册地址、主要股东信息等基本信息发生变更；

（二）增发股票或资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本等资本变动；

（三）回购境外股票或将可转换债券转为股票(需提供外债登记变更或注销凭证)；

（四）境内股东减持、增持、转让、受让境外股份计划实施完毕使得境外上市公司股权结构发生变化；

（五）原登记的境外募集资金使用计划和用途发生变更；

（六）需经主管部门审批或备案的变更事项，另需提供主管部门关于变更事项的批复或备案文件；

（七）其他登记证明有关内容的变更。

十四、境内股东应在其持有境内公司境外股份的相关安排发生重大变更（如增持或减持的比例、价格、期限、进度等发生变化等）的15个工作日内，持书面申请、原境外持股登记证明、最新填写的《境外持股登记表》及相关交易真实性证明材料，到所在地外汇局办理变更登记。

十五、境内公司的国有股东按照《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）有关规定需将减持收入上缴全国社会保障基金（以下简称社保基金）的，应当由该境内公司代为办理，并通过该境内公司的境内外专用账户办理相应的资金汇兑与划转。

境内公司应持国有股东需上缴社保基金的减持收入情况说明（包括减持应得资金测算说明和应缴、拟缴资金数额等）、境外上市登记证明等材料，向其境内专用账户开户银行申请将国有股东减持收入直接划转（或结汇划转）至财政部在境内银行开立的对应账户。

十六、境内公司向境外的监管部门、交易所、承销机构、律师、会计师等境外机构支付与其境外上市相关的合理费用，原则上应从境外上市募集资金中扣减，确需从境内汇出（含购汇汇出）的，应持下列材料向银行申请办理：

（一）境外上市登记证明；

（二）能够说明汇出（含购汇汇出）境外金额及对应事项的境外上市费用支付清单及相关证明材料；

（三）有关境外机构应向境内税务部门完税的，另需提供代扣境外企业或个人税款等相关税务证明。

十七、境内公司从境外证券市场退市的，应在退市后的15个工作日内持主管部门相关批复复印件、退市公告等真实性证明材料及相关账户及资金处理情况说明到所在地外汇局办理境外上市登记注销。

十八、境内公司及境内股东应在对应的境外专用账户开立、变更或关闭后的10个工作日内，及时将相关情况报外汇局备案（见附件4）。

境内公司及境内股东的开户银行应于每月初3个工作日内向外汇局报送《境外上市境内专用账户开立及关闭情况表》（见附件5）、《境外上市境内专用账户收支情况表》（见附件6）。

境内公司所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称分局）应于每月初5个工作日内向国家外汇管理局上报《境外上市业务情况汇总表》（见附件7）。

十九、境内公司、境内股东及相关境内银行应当按照有关规定及时办理国际收支统计申报。

二十、境内公司、境内股东及银行等违反本通知的，外汇局可依法采取相应的监管措施，并依据《中华人民共和国外汇管理条例》相应条款进行行政处罚。

二十一、境内金融机构境外上市外汇管理相关事宜应按照本通知办理，对银行类和保险类金融机构境外上市募集资金调回及结汇等另有规定的除外。

二十二、本通知要求报送的相关申请及登记备案材料均需提供具有法律效力的中文文本；具有中文及其他文字等多种文本的，以具有法律效力的中文文本为准。

二十三、本通知由国家外汇管理局负责解释。

二十四、本通知自发布之日起实施。《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）、《国家外汇管理局资本项目管理司关于做好境外上市外汇管理工作有关事项的通知》（汇资函[2002]29号）、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）、《国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知》（汇发[2004]64号）、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号）同时废止。

各分局收到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局、城市商业银行及外资银行。各中资外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发所辖分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。



附件1：境外上市登记表

附件2：境外持股登记表

附件3：境外上市相关账户类型表

附件4：境外上市境外专用账户情况备案表

附件5：境外上市境内专用账户开立及关闭情况表

附件6：境外上市境内专用账户收支情况表

附件7：境外上市业务情况汇总表







国家外汇管理局

2013年1月28日






相关信息:
附件1: 附件1-7
http://www.safe.gov.cn/resources/image/1b742a804e76d34592b6de3cbb523e5c/1360220767282.doc?MOD=AJPERES&name=附件1-7.doc




附件1
境外上市登记表
登记类别：□初始登记 □变更登记 编号（外汇局填写）：
境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息
境内公司名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
上市地及证券交易所 上市时间
证监会批准文号
证券名称 证券代码
总股数 总股本金额 币种
总股本变更原因 □增发 □回购 □可转债转股
□资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本
□其他（具体说明）
联系人 联系电话
主要境内股东的基本信息
名称（或姓名） 组织机构代码
（或身份证号码） 持股比例 注册地址
境内股东1
境内股东2
…………
发行信息
发行方式 □首次发行 □增发
发行种类 股票 存托凭证 其他
名称及代码
发行时间
发行面值
（元/单位）
发行价格
（元/单位）
发行数量
实际募集资金 金额
币种
合计金额（折美元）
发行募集资金运用信息
国有股减持上缴社保情况 国有股东减持股数 减持金额 币种
国有股东
上缴社保股数 上缴社保金额 币种
募集资金运用计划 留存境外 用途 金额 币种
经常项下境外支付
境外投资
境外放款
现金留存
其他
调回境内
其中:结汇
账户信息 开户银行 开户账号
首发/增发境内专用账户
(最多可开立3个)
境内公司境外专用账户
募集资金实际运用情况 留存境外 用途 金额 币种
经常项下境外支付
境外投资
境外放款
现金留存
其他
调回境内
其中:结汇
回购境外股份信息
证监会批准文号
回购
计划 回购证券种类 回购数量
回购价格 回购期限
计划使用金额 境外解决 币种
境内
汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
回购境内专用账户
境内公司境外专用账户
回购
完成
情况 回购证券种类 回购数量
回购价格 回购期限
实际使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
回购剩余资金调回金额 币种
可转债转股信息
证监会批准文号
外债登记编号 转换比例
债转股前债券总数 债转股前总股数
本次转换债券数 本次转换股数
其他需要说明的信息

　　　本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。


境外上市的境内公司(名称及公章)：
年 月 日
外汇局
盖章

（资本项目外汇业务专用章）
年 月 日
填表说明：
　　1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。
　　2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。
附件2
境外持股登记表
登记类别：□初始登记 □变更登记 编号（外汇局填写）：
境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息
境内公司名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
上市地及证券交易所 上市时间
证监会批准文号
证券名称 证券代码
总股数 总股本金额 币种
联系人 联系电话
境内股东基本信息
（机构股东填写） 股东名称 组织机构代码
注册地址 法定代表人
（个人股东填写） 股东姓名 身份证件类型
身份证件号码
当前持股股数 当前持股比例
联系人 联系电话
增持信息
增持
计划 增持证券种类 增持数量
增持价格 增持期限
增持后持股比例
计划使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
增持境内专用账户
股东境外专用账户
增持
完成情况 增持证券种类 增持数量
增持价格 增持期限
增持后持股比例
实际使用金额 境外解决 币种
境内汇出 购汇 币种
自有外汇 币种
增持剩余资金
调回金额 币种
减持信息
减持
计划 减持证券种类 减持数量
减持价格 减持期限
减持后持股比例
计划减持资金安排 境外留存 币种
汇回境内 结汇 币种
保留现汇 币种
账户
信息 开户银行 开户账号
减持境内专用账户
股东境外专用账户
减持
完成情况 减持证券种类 减持数量
减持价格 减持期限
减持后持股比例
实际减持资金安排 境外留存 币种
汇回境内 结汇 币种
保留现汇 币种
其他需要说明的信息

　　　本公司（本人）承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

境内股东(名称及公章/签名)：
年 月 日
外汇局
盖章
（资本项目外汇业务专用章）
年 月 日
填表说明：
　　1、境内股东填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明退还境内股东。
　　2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内股东申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。
　　3、表中“减持价格”与“增持价格”均填写对应操作期间的平均价格。

附件3
境外上市相关账户类型表
开户
主体 账户
种类 账户收入范围 账户支出范围 注意事项
境内公司 境内
专用
账户 境外上市首发/增发境内专用账户 从境内公司境外专用账户调回的境外上市首发/增发募集资金，以及经外汇局许可的其他收入。 公开披露文件中所列经常项目下的支出及经外汇局许可的资本项目下支出，经外汇局许可的资金结汇，为境外机构代扣代缴境内税费，代境内国有股东将国有股减持收入上缴社保基金，以及经外汇局许可的其他支出。 境内公司境外上市首发（增发）、回购应分别开立对应的境内专用账户，每次每类账户最多可以开立3个。
境外上市回购境内专用账户 以自有外汇、人民币购汇或人民币从境内划入的用于回购境内公司境外股份的资金，回购境外股份剩余资金调回，以及经外汇局许可的其他收入。 汇往境外用于回购境外股份，汇回原汇出的境内账户或结汇。
境外
专用
账户 境外首发或增发募集的资金，资金存放境外产生的利息收入或经外汇局许可境外运用产生的收益，因境内国有股东减持需代为上交社保基金的减持收入，从回购境内专用账户划入的用于回购境外股份的资金，以及其他与境外上市相关的收入。 募集资金或回购剩余资金调回境内，划出回购境外份股的资金，支付境外上市或回购境外股份的相关费用，按公开披露文件所列的资金用途所列用途境外运用，以及经外汇局许可的其他支出。 1、境内公司如需回购境外股份，可直接使用原发股所用境外专用账户；原账户如已关闭，可另开立境外专用外汇账户。
2、开立境外专用账户的个数原则上不应超过3个。

开户主体 账户种类 账户收入范围 账户支出范围 注意事项
境内
股东 境内
专用
账户 境外上市股东增持境内专用账户 以自有外汇、人民币购汇或人民币从境内划入的用于增持境外上股份的资金，增持剩余资金汇回，以及经外汇局许可的其他收入。 汇往境外用于实施增持境外股份，汇回原汇出的境内外汇账户或结汇。 境内股东增持、减持或转股应分别开立对应的境内专用账户，每次每类账户最多只能开立1个。
境外上市股东减持境内专用账户 从境外划入的减持或转让境外股份所得的资金，以及经外汇局许可的其他收入。 经常项目下的支出及经外汇局许可的资本项目下支出，经外汇局许可的资金结汇，以及经外汇局许可的其他支出。
境外
专用
账户 境内股东为增持境外股份从增持境内专用账户划入的资金，境内股东减持境外股份所得收入，以及经外汇局许可的其他收入。 境内股东为增持境外股份划出的资金，增持结束后剩余资金汇回境内；境内股东减持境外股份所得收入汇回境内，支付相关税费；以及经外汇局许可的其他支出。 1、境内股东增持或减持业务在境外可使用同一个境外专用账户（也可分别开立）。
2、开立境外专用账户的个数原则上不应超过3个。

附件4
　　　　　　　　　境外上市境外专用账户情况备案表
（境内公司或境内股东填写）
开户公司（人）（签章）： 报告期： 年 月 日
账户开立情况 账户关闭情况
开户公司（人）名称 开户银行 账号 币种 开户日期 关户日期 关户原因 关户后资金处置情况
境外支付及使用 汇回境内


填表说明：
　　　1、本表由境内公司或其境内股东在账户开立、变更或关闭后的10个工作日内将其相关境外上市项下境外专用账户情况汇总后，及时向所在地外汇局报送。
　　　2、关户原因按照以下代码填写（仅填写代码）：1-账户迁移；2-账户内资金余额正常为零；3.1-境内公司因回购、破产、解散、清算、经营期满等在境外证券市场退市，3.2-其他原因使境内公司在境外证券市场退市。
　　　3、“关户后资金处置情况”中，“境外支付使用”下填写资金在境外划往的境外收款人账户开户行、户名及账号；“汇回境内”下填写划往的境内收款人账户开户行、户名及账号。


附件5
　　　　　　　　　境外上市境内专用账户开立及关闭情况表
　　　　　　　 报告期： 年 月
开户公司（人）名称 开户银行 账号 账户性质代码 币种 账户开立日期 账户关闭日期 备注


填表说明：
　　　1、本表由开户银行于每月初3个工作日内将在本行开立的境外上市项下的境内专用账户开立与关闭情况汇总后，向所在地外汇局报送。填报内容为当月新发生的情况。如为纸质文件报送，应加盖公章。
　　　2、账户性质代码：按《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）要求填写。
2404 资本项目——境外上市首发/增发境内专户
2405 资本项目——境外上市回购境内专户
2406 资本项目——境外上市股东增持境内专户
2407 资本项目——境外上市股东减持境内专户
　　　3、发生账户关闭的，需在备注栏填写关户原因及关户后资金处置情况。“关户原因”按照以下代码填写（仅填写代码）：1-账户迁移；2-账户内资金余额正常为零；3-境内公司因回购、破产、解散、清算、经营期满等在境外证券市场退市，3.2-其他原因使境内公司在境外证券市场退市。“关户后资金处置情况”填写时，结汇的还应填写结汇所得人民币资金划往的账户开户行、户名及账号；境内划转的还应填写划往的外汇账户开户行、户名及账号；汇出境外的还应填写境外收款人开户行、户名及账号。
附件6
　　　　　　　　　境外上市境内专用账户收支情况表
　　　　　　　　　　　　 报告期： 年 月 单位：美元
编号 开户公司（人）
名称 开户银行 账号 账户性质代码 币种 月初
余额 汇入额 其中 利息 汇出额 其中 月末余额
购汇 境内原币
划转 境外汇回 汇往境外 结汇 境内原币
划转


填表： 联系电话： 复核： 联系电话： 填表日期： 年 月 日

填表说明：
　　　1、本表由开户银行于每月初3个工作日内将本行开立的境外上市项下境内专用账户上月收支情况汇总后，向所在地外汇局报送。填报内容为当月新发生的情况。如为纸质文件报送，应加盖公章。
　　　2、账户性质代码：按《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）要求填写。
2404 资本项目——境外上市首发/增发境内专户
2405 资本项目——境外上市回购境内专户
2406 资本项目——境外上市股东增持境内专户
2407 资本项目——境外上市股东减持境内专户
3、表中的金额栏按报告当月外汇局公布的《各种货币对美元折算率表》折算为美元填报。
　　　4、“汇入额”、“汇出额”为上月该账户累计的汇入、汇出金额，其中：汇入额=购汇+境内原币划转+境外汇回，汇出额=汇往境外+结汇+境内原币划转。
5、月末余额=月初余额+汇入额-汇出额。
附件7
境外上市业务情况汇总表（单位：万美元）
当月发生额 本年累计
外币 人民币 合计 外币 人民币 合计
1. 境外上市的境内公司（以下简称境内公司）家数 / / / /
1.1 境内公司增发股票家数
2. 境内公司实际募集金额
3. 境内公司境外保留金额 - - -
4. 境内公司资金实际调回金额
4.1 结汇额 - - - -
5. 境内公司回购境外流通股汇出额
5.1 购汇额 - - - -
6. 境内股东增持境外股份（股） - -
6.1 境内股东增持境外上市股票汇出额
6.1.1 购汇额 - - - -
7. 境内股东减持境外股份（股） - - - -
7.1 减持调回额
7.1.1 结汇额 - - - -
7.2 存放境外金额 - - -
填表说明：
　　　1、本表由境内公司所在地外汇分局于每月5个工作日内逐级汇总向国家外汇管理局上报。
　　　2、表中信息来源于境内公司、境内股东及其开户银行报送的相关数据。
　　　3、表中的金额栏按报告当月外汇局公布的《各种货币对美元折算率表》折算为美元填报。