从有限公司股权出质登记手续办理看股权质押法理及实务注意事项

王克


　　内容摘要：笔者作为研习公司法、专司从事公司投资并购业务的律师，经常为企业间债权投资、股权投资及相关的股权质押担保提供法律服务。公司间债权投资（资金拆借）并辅之以股权质押担保，层出不穷，笔者以亲身经历过的若干企业间资金拆借并辅以有限公司股权质押担保案例，来说明股权质押融资过程中，在出质股权所在公司的工商登记机关办理股权质押设立登记，应该注意的有关事项及法理分析。
　　关键词：有限公司股权质押 股权出质 股权出质设立登记 股权出质登记申请

　　企业间资金直接拆借，目前在经济生活中屡见不显，随着金融市场的不断繁荣，经济发达地区的司法审判实务对此也逐渐持宽容的态度，有关这方面言之凿凿、比较有说服力的理论论文、司法判例也比较多，这里不再赘述。本文需要说明的是，为保证企业间资金拆借所辅之的股权质押等担保的有效性，企业间资金拆借往往采用资金提供方委托金融机构向资金需求方，发放委托贷款的方式，同时将各种担保的受益人主体列为受托金融机构，以避免企业间直接资金拆借合同因可能被宣告无效、进而导致股权质押等担保无效的法律风险。本文依此为契机，结合工商登记机关实践中对股权质押设立登记要求的文书清单，以有限公司股权质押登记为范例，阐述股权质押设立登记手续办理可能涉及到的有关问题。

　　根据2008年10月1日起实施的《工商行政管理机关股权出质登记办法》（国家工商行政管理总局令第32号）第七条“申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；（二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；（三）质权合同；（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明”，可知股权出质设立登记，部委规章明示要求的资料清单及逐项分析如下（当然该办法第三条确定的“负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关，自不待言，不再赘述”）：

　　1、《股权出质设立登记申请书》
　　为工商登记机关格式表格，需出质人、质权人在相应位置签章，如质押合同当事人都是法人的，一般加盖出质人和质权人的公章即可，鲜有工商登记机关要求质押合同当事人的法定代表人签字的，因为法人往往以公章为意思表示的外在表彰。

　　如出质人是自然人时，由于是处分自己价值比较大的资产，需要考虑工商登记机关可能会要求自然人持身份证原件到场面签问题，因为类推自然人拟将其房产进行抵押，如本人不能到场的，房屋登记机关会要求其提供经公证的委托他人代为办理的授权书，或者本人到场面签。但股权质押融资过程中，经济交往频繁复杂，作为出质人的自然人往往是日理万机的企业家，到场面签一般是强人所难，为规避自然人难以到场面签，笔者经常建议客户以出质股权所在公司的名义，出具一份《说明》或《证明》，证明XX自然人将其所持公司股权出质系其真实的意思表示、出质股权清单明细及签名样式为(出质自然人签字)，来达到第三方中立佐证、补强证据的目的，缓解工商登记机关工作人员要求面签的诉求。

　　2、加盖出质股权所在公司公章的《股东名册》复印件
　　根据笔者为股权出质登记提供法律服务的经验，一般应提供公司盖章的《股东名册》，该《股东名册》应反映股东名称或姓名、出资额、出资比例（股权比例）。如要求《股东名册》披露出资方式、出资时间的，由于出质人可能是通过股权收购、国有股竞拍等方式成为出质股权所在有限公司的股东，这样可能会导致工商登记机关工作人员对法律理解上的误读，与律师产生分歧，如创始股东（发起人）以专利技术、土地使用权等非货币形式出资，而出质人的股权是通过收购创始股东股权而来，如《股东名册》记载出资时间和出资方式，客观法理应以创始股东的出资时间和出资方式来进行记载，股权转让结果是抽象的股东权（抽象的份额权益和义务）的转让，创始股东的非货币出资早已沉淀进入公司，但工商登记机关会认为出质人收购股权的时间是其出资时间，收购需支付对价，则出资方式为货币，如此则出现理解分歧。故，如股权所在公司发生过股权结构变更和股权转让，或者说出质股权是受让他人而来，建议《股东名册》不反映出资时间和出资方式，避免与工商登记机关工作人员产生分歧，导致质押登记手续办理效率降低。该种情形下，工商登记机关工作人员如要求披露的，按照其建议填写出资时间和出资方式。

　　另外，1995年10月1日起实施的《担保法》第七十八条第三款规定有限公司股权质押，“质押合同自股份出质记载于《股东名册》之日起生效”，尽管已经被物权法所确立的“基础合同的生效要件和物权变动要件相区分的原则”所废止，即《担保法》规定有限公司股权质押合同自记载于《股东名册》生效，混淆了质押合同的生效与质押权的设立，但当时立法本意是质押合同记载于股东名册即发生质押权生效的约束效力，而《物权法》第二百二十六条第一款规定，普通有限公司的股权出质自工商行政管理部门办理登记时设立，将质押物权的设立效力和质押合同效力区分开，质押物权的设立效力移至工商出质登记环节。但笔者需要提醒的是，在司法审判实务中，如产生诉讼或纠纷，不排除基层法院法官做其他方面的理解或解释，所以，作为向客户提示或预测一切法律风险的律师，建议不妨在质押合同中明示质押合同自记载于股东名册时生效（尽管有悖上述法理），同时在上述提交给工商登记机关的《股东名册》备注栏，记载此次股权出质事项，并留存一份给质权人，以方便未来行使质押权。

　　3、质权合同
　　质权合同当事人一方如果是自然人，应该由其本人签署质权合同（或股权质押合同），最好不应授权他人签字；当事人一方为法人的，应在质权合同相应位置加盖法人单位章，并由法定代表人或授权代表签字。如果是法定代表人签字的，应提供法定代表人的身份证明及其签字的身份证复印件；如果是授权代表签字的，应提供由加盖法人单位章且有法定代表人签字授权的授权书，并提交被授权人签字的身份证复印件。为方便在工商登记机关办理股权质押登记，应注意该授权书应预留被授权人的签名样式。

　　实践中比较麻烦的是，作为质权人的金融机构负责人已经发生变更，但未办理工商变更登记并更换金融机构营业执照，该种情况如由金融机构签发授权书，应注意以金融机构公章的形式，以整体法人名义签发授权书（包括被授权人签名样式），不再由金融机构法定代表人或负责人签字授权，避免工商机关看到金融机构法定代表人或负责人签字姓名，和金融机构营业执照上显示的法定代表人或负责人不一致。
　　出质人如果是自然人的，为避免未来质权人实现质权时不必要的法律风险和纠纷，应当让出质人的配偶以共有人的名义在质权合同上签字。

　　另外，有些工商登记机关可能会要求质权合同记载质押期限，而《担保法》司法解释第十二条规定“当事人约定的或者登记部门要求登记的担保期限，对担保物权的存续不具有法律约束力”，遵循的是“从权利命运依赖于主权利”的法理原则，约定质押期限是无效的，但尽管工商登记机关要求，为成功办理股权质押，律师也应尽量在质权合同里反映，并且质押期限不妨约定为自股权出质登记日起，直至涵盖整个主债权的诉讼时效期间，或者约定为无固定期限。

　　4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印
　　主体资格证明文件，对法人而言，一般要求是最新且经年检的企业法人营业执照副本（复印件盖公章），对金融机构的分支机构而言，一般要求是最新且经年检的营业执照副本（复印件盖公章），鲜见对于法人单位要求提供组织机构代码证副本的，但对于金融机构的分支机构，不排除工商登记机关要求提交加盖公章的金融许可证副本复印件。另外，前述证件有的工商登记机关可能查验原件。
　　主体资格证明文件，对于自然人而言，一般是本人签名的自然人身份证明复印件。

　　5、指定代表或者共同委托代理人的证明
　　该证明实际上是委托代理人办理股权登记手续的授权书，系由出质人和质权人在该文书上共同签署，并将代理人的身份证复印件正反两面粘连在该证明上，如出质人或质权人为法人单位的，应在该书面证明的受托人身份证复印件正反两面粘联处加盖骑缝章。

　　实践中，由于各地工商登记机关对《公司法》的理解参差不齐、工商登记机关工作人员担心自己错误履行职责被追究责任、以及中国当前社会信用体系不健全条件下，工商机关工作人员往往以近似“审核制（实质审查）”的态度，要求质权合同双方当事人提交如下之一或若干《工商行政管理机关股权出质登记办法》未明确列示且不尽合乎法理的资料，而且，各地工商登记机关对补充资料要求尺度也不一，以下逐项分析说明：

　　1、借款合同
　　有的工商登记机关在办理股权质押登记时，要求质权合同双方提供被担保的《借款合同》，如为企业之间进行委托贷款，应注意委托贷款法律关系一般采取如下之一方式进行文书安排和架构，1）委托人与受托金融机构签署《委托贷款委托合同》、借入方与受托金融机构签署《委托贷款借款合同》；2）委托人、受托金融机构、借入方签署三方的《委托贷款协议》。根据金融机构实务操作经验和最高人民法院关于委托贷款的有关司法解释，委托贷款法律关系中，受托发放贷款的金融机构，是名义上的贷款催收主体和所有担保的名义受益主体，如受托金融机构怠于起诉借入方的，委托方有权以受托金融机构为被告、借入方为第三方提起诉讼。因此，如办理以登记为设权效力的股权质押担保（或不动产的抵押担保），为避免工商登记机关（房产登记机关）对该种情形下担保受益人主体产生混淆与矛盾，建议律师应首先向办理委托贷款的客户、受托金融机构推荐采用上述第一种方式，进行协议构架安排，不倡导采用签署三方《委托贷款协议》的方式。笔者曾参与办理了一笔委托贷款股权质押担保手续办理，受托金融机构采用上述第二种方式，签署三方《委托贷款协议》，提交工商登记机关工作人员审阅后，工商登记机关工作人员就名义质权人是委托贷款的委托人，还是受托金融机构，与笔者产生分歧。

　　另外，需要说明的是，以有限公司股权质押担保，所担保的主债权往往不一定是借款合同法律关系，也可能是分期付款买卖合同法律关系、租赁法律关系等以金钱为债务标的的债权债务关系，更有甚者，股权质押担保可能作为投资并购、投融资安排某种标的行为的担保，如隐名投资关系（委托持股关系）尽管不被部委规章《公司注册资本登记管理规定》第九条所允许，但商务律师提供法律服务过程中，经常会面对委托持股关系，隐名股东为保障自身权益，要求显名股东将所持股权质押给隐名股东，避免隐名投资所形成的股权被转让；再如，某股东拟出让所持目标公司股权，但囿于法律强制性规定不能立即转让或过户，但又急于收到全部或大部分股权转让款，而股权收购方为避免自己未来难以获得股权的风险，往往要求股权出让方将拟出让股权先质押给股权收购方，待出让股权过户条件成就时，再将质押注销并同时办理过户手续。因此，股权质押所担保的主债权可能是借贷债权、也可能是以金钱为标的其他商业交易债权，也可能担保的是某种履约行为（非以金钱为履约标的），因此，某些工商登记机关要求提交借款法律文书，是站不住脚的。但办理股权质押登记的《股权出质设立登记申请书》明确要求记载债权数额，这给为非金钱标的债权提供担保的股权质押登记，造成一定的登记困扰与麻烦。借鉴规范上市公司股票等有价证券质押的《证券质押登记业务实施细则》第四条、《工商行政管理机关股权出质登记办法》第七条，均未明示单列要求提供借款合同法律文书或主债权法律文书，反映了借款合同或主债权法律文书，非为股权质押登记的必要文件，但辅以“中国证券登记结算有限责任公司或国家工商行政管理总局要求提交的其他资料”来兜底，具体何种资料，未有明示，依赖于登记工作人员现场主观判断要求。

　　2、出质股权所在公司全体股东同意股权出质的《股东会决议》
　　有的工商登记机关在办理有限公司股权质押时，往往要求提交其他股东同意质押的《股东会决议》；结合“小股东拟出质其股权，而持有公司公章的大股东拒绝为小股东出具盖章的股东名册复印件（《工商行政管理机关股权出质登记办法》第一款第项要求）”的现象，一定程度反映了工商登记机关或前述有限公司大股东担心，股权出质会打破有限公司人合性，将“陌生人”引入公司的怵惕心态。并且，有些观点认为，此种情形，应引用《担保法》第七十八条第三款第一句“以有限责任公司的股份处置的，适用公司法股份转让的有关规定”。

　　首先分析《担保法》七十八条第三款“以有限责任公司的股份处置的，适用公司法股份转让的有关规定”，而《公司法》七十二条规定，除非公司章程另有规定，股东之间可以相互转让股权，向第三人转让必须在30日内征求其他股东过半数同意。假定有限公司章程就公司股权转让没有例外约定情形下，按照前述规定，如有限公司股东拟出质其股权的，应当征得其他股东过半数同意，有过半数的其他股东不同意的情况下，拟出质股权的股东，要实现通过股权质押融资的目的，须首先要求不同意的股东购买该股权，只有不同意的其他股东不同意购买的情况下才可以质押。按照这个逻辑，在这个过程中，质押人需要股权转让和设定质押两个意思表示。但是，股东将股权质押的目的在于融资，而并没有将股权进行转让的意思。如果股东意图通过质押融资时并没有转让质押物的意思，那么其质押融资的目的就根本不能实现。相反，如果其已经具有了转让质押物的意思，那么质押融资对其又有何意义。

　　拟出质股权的有限公司股东，在过半数的其他股东不同意质押的情况下，有人认为，可以要求不同意的其他股东作为质押权人。但是根据《担保法》原理，质押担保的目的是担保主债权合同项下债务的履行，没有主债权债务关系的存在，质押合同当然无存在之必要，更无须何谈质押权的设立。因此，拟出质股权的有限公司股东，要求不同意的其他股东作为质押权人，必须同时要求不同意的其他股东对其提供融资，否则将面临法律上的障碍，导致该股东不能通过设定股权质押进行融资。此种观点可以解决质押人须同时具有质押和转让意思表示的难题。但是，按照这种规则，拟出质股权的有限公司股东，进行股权质押融资时，需要30天的通知时间以确定其他股东是否同意质押，该三十日天届满之后，拟出质股权的有限公司股东，另需时间以确定该不同意的股东是否同意提供融资，因此，该规则不能满足拟出质股权的股东尽早实现融资的目的。另外，有限公司股东之间本来就具有一定程度的信任关系，假设其他股东有能力并愿意向拟出质股权的股东提供融资，该股东何须向其他第三人融资。同样，如果不同意的其他股东没有能力或者不愿意向拟出质股权的公司股东提供融资，给拟出质股权的股东在设定质押权融资中设定前述程序又有何意义？
山东省青岛市人大常委会


青岛市资源节约条例
青岛市人大常委会


（1993年11月10日青岛市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1993年11月18日山东省第八届人民代表大会常务委员会第4次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 能源使用管理
第一节 能源使用基础管理
第二节 用能设备管理
第三节 建筑节能管理
第四节 生活用能管理
第三章 原材料使用管理
第四章 推进资源节约技术进步
第五章 优惠待遇
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为提高资源利用率，促进资源的合理配置与使用，提高经济效益，改善城乡环境质量，社会主义现代化建设，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称资源，是指能源和原材料。能源是指煤炭及其燃料制品、石油及其燃料制品、电力、热力、天然气等；原材料是指生产和建设过程中所消耗的钢材、木材、水泥、有色金属、化工及纺织原料等。
本条例所称资源节约，是指通过科学管理、技术进步和经济结构合理化等途径，更有效地合理利用资源，取得更好的经济效益、社会效益和环境效益。
第三条 本条例适用于本市行政区域。
第四条 各级人民政府必须加强资源节约工作，促进资源节约事业的发展。
第五条 青岛市及各县级市、区资源节约行政主管部门按其管理权限负责资源节约行政管理工作，其主要职责是：
（一）贯彻执行国家有关资源节约的法律、法规、政策和标准；
（二）拟定资源节约规章制度和措施；
（三）会同有关部门编制资源节约规划、计划并组织实施；
（四）组织、指导资源节约的科学研究、技术开发、技术改造和宣传教育；
（五）监督资源的使用和管理；
（六）法律、法规规定的其他职责。
第六条 各级人民政府的计划、统计、技术监督、建设、规划、科技、财政、税务等有关部门应按照各自的职责，协助同级人民政府资源节约行政主管部门做好资源节约管理工作。
各行业主管部门在同级人民政府资源节约行政主管部门的指导下，负责本行业的资源节约工作。
第七条 资源节约的规划、计划纳入国民经济和社会发展计划。
发展生产和城乡建设等都应遵循节约资源的原则。
第八条 鼓励推行资源节约的科学管理方法和先进技术。
鼓励和支持企业、事业单位及其他社会组织开展资源节约宣传、教育，普及资源节约科学知识，增强全社会的资源节约意识。
第九条 一切单位和个人都有节约资源的义务，有对浪费资源的行为予以制止和检举、控告的权利。

第二章 能源使用管理
第一节 能源使用基础管理
第十条 统计部门应会同资源节约行政主管部门制定和完善统计报告制度，做好节能统计分析，定期公布有关节能的统计信息。
第十一条 资源节约行政主管部门应会同行业主管部门根据国家和省的产品能源消耗标准，按照先进合理的原则，制定主要产品的能源消耗定额。使用能源的单位（以下简称用能单位）应严格执行各项能源消耗标准和产品能源消耗定额。
第十二条 各用能单位应完善能源消耗定额管理，加强能源计量、统计管理，配备能源计量器具，建立健全能源消耗原始记录和统计台账，按规定向资源节约行政主管部门、统计部门及其他有关部门报送报表。
第十三条 各用能单位应建立能源使用责任制度，节约奖励，浪费处罚。
第十四条 年耗能五千吨标准煤以上的单位为重点用能单位。重点用能单位应按有关规定开展能量平衡工作，定期提交能源利用状况报告。
第十五条 基本建设和技术改造工程项目，必须依照国家有关规定进行合理用能评价。合理用能评价纳入建设项目审批程序，经批准后方可建设。
第十六条 建立能源管理师制度。重点用能单位必须设能源管理师，明确能源管理机构。
能源管理师应在具有能源管理师资格的工程师中聘用。工程师按有关规定经考试合格，取得能源管理师资格。能源管理师负责聘用单位的资源节约日常管理工作，并代表资源节约行政主管部门对该单位资源节约工作进行监督。能源管理师管理办法由青岛市人民政府制定。
重点用能单位的法定代表人应积极采纳能源管理师提出的有关节能建议；能源管理师依其职权进行管理。
第十七条 青岛市及各县级市、区资源节约行政主管部门，有权对管理范围内的用能单位和用能设备生产单位进行现场检查；必要时，可以委托经认证合格的测试单位进行测试。被检查的单位必须如实反映情况，提供必要的资料。第二节 用能设备管理
第十八条 用能设备使用应做到：
（一）燃料合理燃烧；
（二）合理加热、冷却以及传热；
（三）降低辐射、放射、传导等热损失；
（四）回收利用余热；
（五）合理转换能源；
（六）降低能量输送损耗。
第十九条 用能单位新增或改造锅炉时，应经当地资源节约行政主管部门核定锅炉容量符合节能标准后，方可办理其他有关手续。
第二十条 机电产品的设计、生产应符合有关节能标准。制造用能设备应如实公示能耗指标。鼓励推广使用节能新产品。
第二十一条 国家公布淘汰的机电产品，制造企业必须按规定期限停止生产和出售。
用能单位使用国家已公布淘汰的机电产品和超过耗能标准的设备，应按资源节约行政主管部门规定的期限进行更新改造。对淘汰下来的废旧设备，应予报废，禁止转移使用。
第二十二条 从国外引进的用能设备，其能源利用指标必须达到国家有关节能标准。第三节 建筑节能管理
第二十三条 进行建筑工程设计必须采取措施防止和减少能量损失，合理使用能源，发展节能建筑。
第二十四条 工业和民用建筑物的照明、采暖、制冷能耗不得超过国家规定的标准。
第二十五条 市资源节约行政主管部门应会同城乡建设行政主管部门公布新型节能建筑材料目录，指导、监督新型节能建筑材料的使用。
第二十六条 一般建筑提倡使用新型节能建筑材料，高层建筑应当使用新型节能建筑材料。第四节 生活用能管理
第二十七条 各级人民政府应统一规划，积极发展城市燃气和集中供热。
应大力推广节能灶，实现生活燃煤型煤化，开发利用沼气、太阳能、地热能和风能等能源。
第二十八条 公共场所的照明，应采用节能灯具和节能控制装置。
第二十九条 城乡生活用能，必须计量收费，不得实行包费制和无偿使用。

第三章 原材料使用管理
第三十条 统计部门应会同资源节约行政主管部门制定和完善原材料节约（以下简称节材）统计报告制度，做好节材统计分析，定期公布有关节材的统计信息。
第三十一条 生产企业应完善原材料消耗定额管理，建立健全原材料消耗原始记录和统计台账，按规定向资源节约行政主管部门、统计部门及其他有关部门报送报表。
第三十二条 生产企业应建立原材料使用责任制度，节约奖励，浪费处罚。
第三十三条 生产企业应根据有关标准和消耗定额，加强原材料使用全过程管理，建立原材料采购和原材料、在制品、产成品的验收入库、储存、出库等管理制度，减少非工艺损耗。
第三十四条 生产企业应积极采用新技术、新工艺、新设备、新材料，加强原材料综合利用和合理代用，降低原材料消耗。
生产企业应按照产品设计和工艺要求采购原材料；选用代用材料必须经企业技术质量管理部门认可后，方可投入生产。
第三十五条 生产企业应运用先进技术，对其产品进行原材料消耗分析，在保证产品质量和使用价值的前提下，节约原材料，降低产品成本。
第三十六条 生产企业应加强对外协加工原材料消耗的管理，制定合理的外协加工消耗定额，签订加工合同，严格按定额和加工合同供料。
第三十七条 提倡原材料供应、使用单位积极开展物资配送、集中下料和合理套裁。
第三十八条 企业产品原材料实际消耗高于国内同行业平均水平的，必须把节材降耗作为企业技术改造的重点，优先纳入企业技术改造计划，优先安排资金。
第三十九条 新建、扩建、改建和技术改造工程项目，其可行性研究和初步设计，应有合理使用原材料的专题论证，单耗指标应达到国内先进水平。
第四十条 从国外引进原材料加工设备、技术和工艺的，其原材料利用指标必须符合国家有关节材规定。

第四章 推进资源节约技术进步
第四十一条 县级以上人民政府应组织有关部门制定资源节约科学技术及技术改造规划、计划，并纳入同级人民政府科学技术及技术改造中、长期规划和年度计划。
第四十二条 资源节约行政主管部门和科技行政主管部门应组织资源节约科学研究和重大资源节约技术开发。
第四十三条 鼓励企业、科研单位、大专院校开展提高资源利用率、选用替代材料、开发新材料及材料综合利用的科学试验和技术改造。
对资源节约技术开发和示范工程的实施应予扶持。
第四十四条 资源节约行政主管部门及其他有关部门应采取措施推广应用资源节约先进技术，开展科技咨询，提供科技信息服务，提高资源节约科技水平。
第四十五条 资源节约行政主管部门应当积极培育资源节约技术市场，促进资源节约技术的有偿转让。

第五章 优惠待遇
第四十六条 实施资源节约技术进步的项目，根据国家有关规定，经青岛市资源节约行政主管部门审查同意，可享受节能贴息贷款。
第四十七条 符合国家产业政策及有关规定条件，经资源节约行政主管部门确认，属生产或引进节能产品、机器设备、仪器仪表和节能建筑项目以及企业以留利实施资源节约技术进步建设项目的，可按国家规定享受有关优惠待遇。
第四十八条 对资源节约社会效益显著但微利或亏损的项目，资源节约行政主管部门及有关部门应以青岛市资源节约综合利用发展基金及其他资金予以扶持。

第六章 奖励与处罚
第四十九条 企业、事业单位应建立资源节约奖励制度，对在资源节约方面做出成绩的职工予以奖励。
第五十条 做出下列成绩之一的单位和个人，由各级人民政府或资源节约行政主管部门予以奖励：
（一）解决资源节约技术难题效益显著的；
（二）资源利用率在国内同行业处于领先水平的；
（三）推广资源节约新技术、新产品做出突出成绩的；
（四）在节能建筑的科研、规划和设计方面做出突出贡献的；
（五）其他在资源节约中取得显著效益的。
第五十一条 有下列行为之一的，资源节约行政主管部门可给予警告，并可视情节轻重处以一千元以上、五千元以下的罚款：
（一）拒报或谎报规定的节能、节材申报事项的；
（二）被检查时弄虚作假的；
（三）未按规定对工程项目进行合理用能评价的；
（四）违反本条例第二十九条规定的。
第五十二条 对使用用能设备效率低于限额的或单位产品资源消耗高于限额的及建设项目投入生产未达到规定资源节约标准的，由资源节约行政主管部门责令其查明原因，限期治理；对逾期仍达不到要求的，可按其超耗总量价值的百分之十至百分之二十处以罚款，必要时报人民政府批
准，责令其停产治理。
第五十三条 有下列行为之一的，由资源节约行政主管部门予以警告、责令停止违法行为、限期改正，并可视情节轻重处以五千元以上、二万元以下的罚款：
（一）超过规定期限继续生产、销售、使用或转移使用国家决定淘汰的能耗超标的技术和产品的；
（二）用能设备未公示能耗指标或公示不实的；
（三）制造用能设备的效率低于国家规定定额的；
（四）引进不符合国家资源节约规定要求的技术和设备的。
第五十四条 妨碍能源管理师依法履行职责的，由资源节约行政主管部门责令其停止违法行为，并可建议有关部门给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第五十五条 当事人对资源节约行政主管部门做出的行政处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十六条 资源节约行政主管部门工作人员和能源管理师玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门视情节轻重，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第五十七条 资源的二次利用和再生利用按青岛市资源综合利用有关规定执行。
第五十八条 青岛市及各县级市、区人民政府应定期发布本地区资源利用状况公报。
第五十九条 本条例具体应用中的问题，由青岛市经济委员会负责解释。
第六十条 本条例自发布之日起施行。



1993年11月18日