江苏省人民政府


江苏省国内人员登外轮管理办法（修正）
江苏省人民政府


（1993年12月9日江苏省人民政府令第42号公布 根据1997年11月27日江苏省人民政府第107次常务会议通过的江苏省人民政府令第119进行修正）

第一章 总则
第一条 为加强我省开放口岸的管理，维护港口正常的工作、生产秩序，确保在港外国籍船舶（以下简称外轮）及人员的安全，依照国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称外轮，系指停泊于本省对外开放港口的外国籍商船、客船、旅游船、考察船、勘探船和捕捞船等民用船舶。
第三条 国家设在本省各对外开放港口的边防检查站，负责登外轮人员的管理工作。
第四条 本办法适用于江苏省开放港口登外轮的国内人员。

第二章 证件办理
第五条 凡因工作需要登外轮的，除国家规定的免办登轮证件者外，均应持有有效登轮证件。
第六条 登轮证件分长期和临时两种。长期《登轮证》有效期为一年；《临时登轮证》有效期以所登外轮的一次在港时间为限。
第七条 办理《登轮证》的，由所在单位人事、保卫部门负责审查，填写《登外轮人员申请表》，向当地边防检查站申请，由边防检查站核发。
办理《临时登轮证》的，凭所在单位的介绍信及相应的身份证，向当地边防检查站申请，由边防检查站核发。因参观、实习、采访等事由登外轮的，还须经当地口岸管理委员会（办）核准。
在外轮上服务的中国籍船员的父母、配偶、子女要求登轮或住宿的，凭本人或单位的证明，由船长提出书面申请，经边防检查站核准后，签发临时登轮证件。
第八条 港务局所属工人经常登外轮作业的，由港口公安机关审查办理登轮证件，报边防检查站备案。需临时登外轮作业或工作的港务局其他职工以及外包工、临时工等，由边防检查站按规定签发《临时登轮证》。
第九条 办理登外轮证件，应按国家有关规定交纳工本费。
第十条 下列人员登外轮执行公务，凭规定的制服和标志，免办登轮证件：
（一）联合检查单位和国家规定的其他检查、检验单位人员办理联检和检查、检验手续的；
（二）港口公安机关工作人员登轮办案的；
（三）消防人员实施消防监督或扑救火灾的；
（四）海事法院人员登轮处理海事案件的；
（五）医务人员急救病员、伤员的。
其他因特殊情况需登外轮的，经边防检查站批准，也可免办登轮证件。
第十一条 下列人员不予办理登轮证件：
（一）有流氓、盗窃、贩毒、走私等违法嫌疑的；
（二）刑满释放或解除劳教不满两年的；
（三）有偷渡外逃嫌疑的；
（四）有与外轮船员进行勾联，出卖政治、经济情报嫌疑的；
（五）违反登轮管理规定，被吊销登轮证件未满一年的；
（六）未按规定办妥登轮证件申领手续的；
（七）其他不宜登轮的。

第三章 查验及管理
第十二条 登轮人员登外轮时应穿着和佩戴规定的制服、标志，主动出示登轮证件，接受边防检查站执勤人员的查验和管理。
第十三条 在外轮入境边防检查前、出境边防检查后和检查期间，除联合检查单位和经边防检查站同意的人员外，其他人员不论是否持有登轮证件，均不得登轮。
第十四条 有下列情形之一的，边防检查站执勤人员有权阻止登外轮：
（一）本办法第十条规定的人员未按规定着制服和佩戴标志，边防检查站执勤人员也未接到通知的；
（二）未持登轮证件的；
（三）持用他人登轮证件或者伪造、涂改其他无效登轮证件的；
（四）非因工作需要的；
（五）拒绝出示登轮证件或者不接受检查的。
第十五条 边防检查站执勤人员在外轮上巡视时，有权对登轮人员进行查询，对违反登轮规定者依法实施管理和处罚。

第四章 登轮规定
第十六条 登外轮人员必须严格遵守我国有关法律、法规和涉外纪律，严守国家秘密，自觉维护国家声誉和民族尊严。
第十七条 登外轮人员必须遵守下列规定：
（一）应当在外轮上指定的地点工作、作业。非因工作需要不得进入船员生活区、工作室，不得在外轮上用餐、洗澡和要休息房间；
（二）不得与外轮船员进行交易，不得向船员索要、套购、托购物品或私自接受馈赠；
（三）禁止在外轮上看电影、电视和录相，不得随意翻阅外轮上的书籍和报刊，不得携带内部文件、资料和禁止出口的报刊登外轮；
（四）不得私自拿用、毁坏、盗窃外轮上的设备及物品；
（五）不得在船上争吵和打闹；
（六）不得向外轮船员出卖政治、经济情报及进行其他勾联活动；
（七）不得进行其他违法活动。
第十八条 登外轮人员发现外轮船员和旅客以及国内其他登轮人员违反我国法律、法规或者其他有关规定的行为，应当及时向边防检查站报告。

第五章 法律责任
第十九条 边防检查站对违反本办法有关规定的，可给予警告和罚款处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 有下列行为之一的，可处以警告或者100元至300元的罚款：
（一）持用他人登轮证件或者涂改登轮证件企图登轮，或者将登轮证件转让他人使用的；
（二）故意污损和毁坏边防检查站签发的登轮证件的；
（三）未持登轮证件或者未按规定穿着制服登轮，并且不服从边防检查站执勤人员管理的；
（四）携带内部文件、资料和禁止出口的报刊登轮的；
（五）发现外轮船员、旅客和国内登轮人员违反我国法律、法规，侵害国家和人民利益的行为隐匿不报的。
第二十一条 有下列情形之一的，可处以警告或者200元以上500元以下的罚款：
（一）不在指定地点工作、作业，私自进入船员生活区、工作室，随意在外轮上用餐、洗澡或者要休息房间的；
（二）擅自在外轮上观看电影、电视、录相，翻阅书籍和报刊的；
（三）在外轮上争吵打闹不听劝阻的。
第二十二条 有下列行为之一的，可处以500元以上1000元以下的罚款：
（一）向外轮船员交易、索要、套购、托购物品的；
（二）私自拿用、毁坏外轮上物品的；
（三）为本办法第十一条规定的不予办理登轮证件人员编造情况、出具假证明，非法获得登轮证件的。
与外轮船员进行交易牟利，构成走私行为的，依照法律、法规规定处理。
第二十三条 违反本办法偷登外轮企图偷渡出境的，处以1000元以上5000元以下的罚款。
违反本办法伪造登轮证件，不听劝阻强行登轮或不服管理，污辱、谩骂、殴打边防检查站执勤人员的，处以1000元以下的罚款。
第二十四条 各地边防检查站在实施处罚时，均须使用省财政厅统一制发的罚没票据。
所有罚没款上交地方财政，各地边防检查站的办案费用，向地方财政部门申请核拨。
第二十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，或者依法向人民法院起诉。
第二十六条 边防检查站及其工作人员在执行本办法时，必须严格依法办理，严禁徇私枉法。违者，依照有关规定给予行政处分或行政处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附则
第二十七条 我国在国外注册悬挂方便旗且船员均为中国公民的船舶，对登轮的国内人员，按照国家有关规定管理。
第二十八条 本办法由江苏省公安厅负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。


（1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过 江苏省人民政府令第119号发布）


一、第十九条修改为：“边防检查站对违反本办法有关规定的，可给予警告和罚款处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”
二、第二十一条修改为：“有下列情形之一的，可处以警告或者200元以上500元以下的罚款：
（一）不在指定地点工作、作业，私自进入船员生活区、工作室，随意在外轮上用餐、洗澡或者要休息房间的；
（二）擅自在外轮上观看电影、电视、录相，翻阅书籍和报刊的；
（三）在外轮上争吵打闹不听劝阻的。”
三、第二十二条修改为：“有下列行为之一的，可处以500元以上1000元以下的罚款：
（一）向外轮船员交易、索要、套购、托购物品的；
（二）私自拿用、毁坏外轮上物品的；
（三）为本办法第十一条规定的不予办理登轮证件人员编造情况、出具假证明，非法获得登轮证件的。
与外轮船员进行交易牟利，构成走私行为的，依照法律、法规规定处理。”
四、第二十三条修改为：“违反本办法偷登外轮企图偷渡出境的，处以1000元以上5000元以下的罚款。
违反本办法伪造登轮证件，不听劝阻强行登轮或不服管理，污辱、谩骂、殴打边防检查站执勤人员的，处以1000元以下的罚款。”
五、第二十五条修改为：“当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，或者依法向人民法院起诉。”
本决定自公布之日起施行。



1993年12月9日
论民事庭前审查程序的改革

作者：胡瑾琳
作者单位：江西省新余市渝水区法院

内 容 提 要

民事庭前审查程序的改革，是当前人民法院司法改革的一项重要内容。我国现行民事诉讼法对庭前程序的规定较为简单和笼统，人民法院在司法实践中进行了大量尝试性的改革，但囿于立法之限制，庭前程序固有功能和作用尚未得到应有的发挥。本文试从我国庭前审查程序的现状入手，以比较分析并借鉴外国审前准备程序的成功经验和做法为路径，以释放庭前准备程序固有的功能和潜性为目的，围绕程序公正与诉讼效益的价值观念，提出我国庭前审查程序有关建立被告强制答辩制度方面、设立助理法律制度方面、确立民商事案件繁简分流制度方面、规范举证引导制度方面、完善证据收集、保全、展示、交换制度方面、规范庭前调解制度方面、确立疑难案件准备庭会议制度方面的改革设想，真正实现司法的公正与效率。



关键词：庭前审查程序 比较分析 一般原则 改革设想


一、引言
民事庭前审查程序是开庭审理的基础，也是人民法院确认法律事实、迅速作出裁判的关键。受制于我国法律传统、渊源等影响，我国庭前审查程序尚存在诸多的欠缺，其功能作用还未得到最大限度的发挥，还没有引起足够的重视。“就象看戏，人们只注意台上演员的举手投足、剧情演技，而不注意台前的排练和预演一样，庭前程序在诉讼程序研究中是一个容易被忽视的程序。”①鉴此，最高人民法院在《人民法院五年改革纲要》中，明确提出“民事、经济审判方式改革要进一步完善举证制度，除继续坚持主张权利的当事人承担举证责任的原则外，建立举证时限制度，重大、复杂、疑难案件庭前实行交换证据制度，完善人民法院收集证据制度，进一步规范当事人举证、质证活动”，这实质上是建立和完善庭前准备程序的原则规定和要求。本文从我国民事诉讼庭前审查程序的现状与缺陷入手，以比较分析并借鉴外国庭前程序的成功经验和做法为路径，提出我国庭前审查程序的改革设想，真正实现司法的公正与效率。
二、我国民事庭前审查程序的现状与缺陷
（一）人民法院的庭前审查分为形式审查和实质审查。
1、形式审查。审查当事人的起诉是否具备法律所规定的形式要件。当事人起诉，除简易程序外应当向人民法院提交起诉书状及副本，也就是说，当事人的起诉应当采用书面形式。起诉状应当根据规定写明当事人概况，写明具体的诉讼请求和事实、理由，还应当注明证据和证据来源、证人姓名和住所等。起诉状内容有遗漏的，人民法院应当通知当事人补正。形式审查是立案审查的第一个环节，是启动立案程序的起点。审查中着重放在形式是否完备、是否符合法律所要求的诸要素的特征和要求上。而对于涉及主体、诉权、证据等是否适格不是形式审查的目的。
2、实质审查。
实质审查是对当事人的诉讼主体资格、诉权主张以及诉讼时效、证据、是否属人民法院主管及管辖权是否适格等实质要件的审查。人民法院在接到当事人起诉状之后，必须在七日以内审查决定是否予以立案。首先审查是否有适格的原告，原告应当是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；原告的起诉应当有具体的诉讼请求和事实根据。其次应当有明确的被告。再次审查是否属于人民法院受理案件的范围。人民法院受理的民事诉讼应是公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的诉讼。最后审查当事人的起诉是否属于受诉人民法院管辖，是否符合地域管辖和级别管辖等的有关规定。符合受理条件的，人民法院应当予以受理，同时将案件受理通知书、举证通知书、诉讼风险告知书、当事人须知等送达给原告。不符合受理条件的，人民法院应当裁定不予受理，并将裁定书及时送达给起诉人。法院对于没有参加诉讼的必须共同进行诉讼的当事人有权通知其参加诉讼，当事人也可以自己申请参加。追加的当事人可以是共同原告，也可以是共同被告或者第三人。
3、前置程序审查。民事诉讼中规定了劳动争议案件的当事人应当先申请劳动仲裁，对仲裁裁决不服的，再提起民事诉讼。法律规定了仲裁程序前置或行政复议程序前置的，立案时应审查是否已经经过了必经程序。
4、排除性审查。审查当事人的起诉是否属于法律所规定的不得起诉的几种情况。例如民事诉讼中当事人对合同纠纷自愿达成书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，不得向人民法院起诉的；女方在怀孕期间和分娩后1年内,男方不得提出离婚；判决不准离婚和调解和好的婚姻案件，判决、调解维持收养关系的案件,没有新情况、新理由,原告在6个月内又起诉的等,都不予受理。
5、进行证据收集职能。
（1）进行证据保全。当事人申请证据保全，并提供担保的，法院应当给予办理保全。在保全时，法院认为需要也可以通知当事人或其代理人到场，并将证据固定下来，做到有利于庭审质证，维护一方当事人的合法权益。
（2）办理司法鉴定。当事人向法院提出司法鉴定的，或法院审理认为需要进行司法鉴定的，可依职权收集鉴定需要的相关材料，提供必要的鉴定素材，在委托鉴定之后，根据需要法院可以派人负责协调，主动了解鉴定的有关情况，及时处理可能影响鉴定的一些问题。
（3）法院依法进行调查取证或当事人申请法院调查取证。人民法院认为审理案件需要的证据，如涉及损害国家利益、社会利益，追加当事人，诉讼中止、诉讼终结、回避等情形，法院可以进行调查取证。当事人申请人民法院调查取证的，符合证据规则的，人民法院应当给予调查取证，如涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私，当事人因客观原因不能自行收集的，只要当事人提出申请，人民法院应当予以调查取证。
（二）审前准备程序与法庭审理程序职能不分，混为一谈。法官的职能长期处于多元化状态，既要做审前准备工作，又要做庭审裁判工作，以致于法官不能从繁琐的审前准备工作中脱离出来，集中精力进行审判，这是非常不利于法官职业化建设。有的法院仍然不能坚持立审分离原则，在立案庭内设立速裁组或简审合议庭，赋予了民事速调速裁权力，这仍然是立审不分、自立自审的一种变相，不符合法院机构改革的要求，应当加以纠正。
（三）我国庭前准备模式是为法官设计的，当事人处于被动地位。从《民事诉讼法》和《民事诉讼证据的若干规定》对现有的庭前准备程序规定上看，其主要内容为：法官向当事人送达应诉材料、答辩状副本，法官告知当事人诉讼权利、义务和合议庭组成人员，法官进行调查、收集证据，法官追加当事人等。不难看出这些程序规定是为法官而设定的，更多的是赋予法官职责和义务，法官是处于主动地位，当事人是处于被动地位，这种模式是不利于当事人发挥主观能动作用。
（四）现有庭前准备模式极易促使法院审判职能替代当事人诉辩职能现象发生，容易形成法院与当事人之间对抗局势，不利于民商审判工作的有效开展。我们不难知道，现有的庭前审查工作均由法官包揽，如果没有法官的召唤，双方当事人就无法参与庭前审查活动。因此，法官开展庭前准备工作在当事人眼里显得尤为重要，法官积极主动状况与否，直接影响到审判的社会效果。有的法官为了查明案情，证明客观上真实，积极主动核实起诉一方的举证材料，甚至亲自收集、补充证据，这种越俎代庖的行为违背了人民法院收集证据规则，将当事人的举证责任和法院收集证据的职能混为一谈。因此，这就需要我们在法律上进一步规范人民法院收集证据的职能和收集证据的范围。
（五）从“一步到庭”审理模式到现有庭前准备模式的转变，可以看出我国是非常重视庭前准备工作的。我国加入世界贸易组织之后，为了能够使民商审判工作与国际顺利接轨，最高人民法院出台了相应的《民事诉讼证据的若干规定》，这是民商审判方式改革的一项重大突破，它否定了“一步到庭”庭前模式的合理性，有着极其重大的进步意义。民事诉讼证据规则出台之前，《民事诉讼法》对庭前程序仅作七条的规定，而《民事诉讼证据的若干规定》却细化到八十三条规定，说明了庭前准备工作改革是时代发展的需要，是民商审判方式改革成功与否的关键。
三、外国审前准备程序比较分析
(一)美国审前准备程序
审前准备程序与开庭审理程序明显分开，是美国诉讼法的一个显著特征。美国的审前准备程序主要包括三个方面的内容:（1）诉答程序，指当事人之间为明确双方所争执的争点而交换诉状和答辩状的程序。诉答程序的主要方式是当事人提出诉状和答辩，主要任务是明确争议点，能否形成争议点决定着要不要进入法庭审理阶段。（2）发现程序,又称证据开示制度,指当事人有权在法庭外直接向对方当事人索取或提供与案件事实有关的信息和证据的一项程序制度。诉答程序仅仅通过诉状和答辩状来确定争议点，具有较强的局限性，而以发现程序的主要特点和功能是通过证据开示来进一步确认争议点，防止诉讼突袭。（3）审前会议。发现程序，原先基本上都是以当事人为主进行，法官一般不予介入，但发现程序的滥用,致使诉讼程序拖滞、审前费用过高。因此,美国联邦民诉规则提出了管理的概念,即设立审前会议,通过举行审前会议、安排日程来强化法官对发现程序的管理，旨在指导当事人进行发现程序，制止当事人无意义的诉讼活动。
美国以发现程序为主的审前准备程序主要是为了防止当事人以突袭之方法取得胜诉判决，使双方始终处于平等对抗的地位，且在审前准备程序就明晰争点，大大地简化了法庭审理。经过审前程序，一大部分案件于审前发现程序或审前会议中得以和解，另有一部分因达不到法庭审理条件或在审前会议中得以和解，还有一部分因达不到法庭审理的条件或因当事人自身的行为而获不经审理的判决即告诉讼终结。现在美国将近95%的民事诉讼案件经过审前准备程序而以和解告终，进入法庭审理的不超过5%，这不能不说是其审前准备程序之一大功效。
（二）法国审前准备程序
法国民事诉讼中的审前准备程序主要包括两个方面的内容：一是对当事人传递证据及期限的强制性规定。如当事人之间除交换诉状和答辩状等准备书状外，规定凡是当事人之间在正式审理之前未传递的书证不得在法庭上作为证据提出，证人在法庭外的证言在开庭之前未能向对方当事人传递的也不能作为证据提出。二是设立了准备程序法官，专门负责审前准备程序的管理。此规定设立的目的与美国审前会议具有相似性。准备程序法官的管理职责包括监督准备程序公正地进行，特别是准时交换诉讼请求、监督事实调查、证据鉴定、监督鉴定人按事实进行鉴定等。法国的审前准备程序与法庭审理从程序上是分开的两个阶段，准备程序法官根据审前准备情况，宣布审前准备程序终了，将案件移送法庭或经法院院长授权，指定开庭辩论日期。一般法庭上不能提供新的证据和事实，若需要重新调查，则重新进行审前准备。
法国的审前准备程序是非常有特色的，先通过协商诉讼，将案件予以分类，决定是进入审前准备程序，还是进入开庭审理，同时加强准备程序法官的职权，大大加快了审前程序进度，为进一步简化开庭审理打下了良好的基础。
（三）德国审前准备程序
德国是“一步到庭”的创始国，过去长期实行的是“一步到庭”的诉讼方式，也存在诸多弊端，如证据自由提出，争议点边审理边确定等，为此德国也作了重大修改，设立了审前准备程序。在审前准备阶段，法官可以采用提前开始准备性的口头辩论或交换书证两种方式中择一来进行审前准备，以保证一次开庭集中审理终结案件；在证据收集问题上，实行证据适时提出主义，并加强了证据的失权效力，即如果当事人在法庭上提出事先并未告知对方当事人的证据，法官可不采纳。德国民事诉讼的这种加强证据失权力，是从根本上保证双方当事人的辩论权，起到加快诉讼，一次集中审结的效果。
综述，从各国立法与司法的情况来看，审前准备程序已成为各国民事诉讼制度上的一个不约而同的选择。审前准备程序的三个特点，一是审前准备程序保证当事人享有充分、平等的辩论权；二是通过双方当事人相互交换证据、明确争点，使当事人在有充分准备的基础上进入法庭；三是服务于法庭审理，减少了那些不必要进入法庭审理的案件，简化法庭审理。该三个特点对我国的庭前准备程序改革具有较强的借鉴意义。
四、我国民事庭前审查程序改革应遵循的原则
（一）坚持立审分离原则。审前程序的改革，应将立案工作与审前程序工作有机进行结合起来，以提高审判工作效率，但切不可将立案职能与审判职能混同起来，违背立审分离原则。比如，有的法院在立案庭内设立了速裁组或简审合议庭，赋予了一定的裁判权力，这实质上是违反立审分离原则的，它对裁判的公正性构成了严重冲击。
（二）服务于庭审原则。审前准备工作的目的，就是要让法官与当事人更加明确案件争议焦点，使法官能够更加熟悉案件情况，当事人能够认清自己的举证方向、举证责任，以增强案件审理的透明度，提高庭审工作效率，起到促进当事人之间纠纷和的矛盾化解的作用。
（三）把握程序公正原则。“程序公正是正确的选择和适用法律，从而也是体现法律正义的根本保障。”②庭前程序是民事诉讼程序中的一个部分，它的公正与实体裁判的公正具有同等重要意义，背离了任何一个方面，均是司法不公的表现。因此，在开展审前准备工作过程中，必须严格遵守《民事诉讼法》、《民事诉讼证据的若干规定》诉讼规则，在操作上不得省略或忽略，以免影响到实体上裁判公正，而引起不必要的重复再审，造成了审判资源浪费。
（四）讲求审判效率原则。审前程序准备工作的根本目的，就是让法官和当事人做好庭审准备工作，更好地发挥庭审效果，提高审判效率，以防止案件突袭裁判和拖延诉讼现象发生，保障诉讼公正与效率价值的实现。因此，审前程序改革是否趋于完善，很大程度要看审判效率是否得到提高，审判效率明显提高了，才能说明审前程序改革是成功的。因此，审前程序改革要不断寻求工作切合点，以真正实现司法“公正与效率”。
（五）坚持审前准备活动与审判活动并重原则。新的民事诉讼审前程序构建，要充分认识“一步到庭”审理模式存在严重缺陷，它冲淡了审前程序的功能，使审前在当事人之间形成了一道隔离带，根本不利于庭审功能的全面发挥，可能妨碍到案件事实客观认定，容易造成多次开庭而导致诉讼拖延现象发生。只有予以重视和做好庭前程序性工作，让法官和当事人掌握案件争议焦点，熟悉相关法规
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②柴发邦主编《体制改革与完善诉讼制度》，中国公安大学出版社，1991年版，第43页
及专业知识，使当事人明确各自的举证责任，才能促进庭审更好开展，收到较好的庭审效果。